Công ty chứng khoán là một loạt hình các giao dịch điện tử có giá trị lớn. Vì là ngành đặc biệt, quan trọng trong nền kinh tế, đồng thời đáp ứng nhu cầu của người tham gia chứng khoán nên pháp luật Việt Nam đã quy định về điều kiện thành lập. Tuy nhiên, nhiều người vẫn chưa hiểu rõ các quy định của pháp luật về điều kiện thành lập công ty chứng khoán. Mời các bạn theo dõi bài viết dưới đây của Yes Office để hiểu thêm về lĩnh vực này và quy trình thành lập một công ty chứng khoán nhé!
Điều kiện thành lập công ty chứng khoán
Một trong những ngành nghề kinh doanh có điều kiện là đầu tư chứng khoán. Vì vậy, trước khi bắt tay vào các bước thành lập công ty đầu tư chứng khoán, doanh nghiệp cần đảm bảo đáp ứng các điều kiện của ngành như sau:
Điều kiện về cổ đông, nhà đầu tư góp vốn
- Sở hữu tối thiểu 10% vốn điều lệ của một công ty chứng khoán.- Cá nhân có liên quan đến cổ đông hoặc nhà đầu tư góp vốn nêu trên nắm giữ tối đa 5% vốn điều lệ của công ty chứng khoán khác.- Tùy thuộc vào cổ đông, nhà đầu tư là cá nhân hay tổ chức mà cần chú ý:
Nếu là cá nhân thì không bị cấm thành lập và quản lý doanh nghiệp.
Nếu là tổ chức thì phải có tư cách pháp nhân, được phép hoạt động, có lãi 2 năm liền trước năm xin giấy phép và có ý kiến kiểm toán được chấp nhận đối với tất cả các báo cáo tài chính của năm trước liền kề.
Điều kiện về cơ cấu cổ đông, nhà đầu tư góp vốn
Ít nhất 2 cổ đông sáng lập, nhà đầu tư là tổ chức.
Ít nhất 65% vốn điều lệ chiếm tổng vốn đầu tư của các tổ chức.
Nếu công ty chứng khoán là công ty TNHH một thành viên thì chủ sở hữu phải thuộc một trong ba trường hợp sau: doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại hoặc tổ chức nước ngoài.
Điều kiện về nhân sự khi thành lập công ty chứng khoán
- Ít nhất 1 chuyên viên kiểm soát tuân thủ.- Mỗi nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán có ít nhất 3 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.- Tổng giám đốc (Giám đốc) bảo đảm các điều kiện sau:
Có chứng chỉ quản lý quỹ hoặc phân tích tài chính.
Không trong thời gian thi hành án hay bị cấm hành nghề hoặc bị xử phạt hành chính trong 6 tháng gần nhất đối với lĩnh vực chứng khoán.
Có ít nhất 2 năm kinh nghiệm làm việc trong bất kỳ lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bộ phận điều hành công ty bảo hiểm hoặc bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư.
Các điều kiện về cổ đông và nhân sự
Điều kiện về cơ sở vật chất
Có trụ sở cố định để đảm bảo việc giao dịch chứng khoán.
Trang thiết bị văn phòng và hệ thống công nghệ phải phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.
Điều kiện về vốn pháp định
Tùy theo hoạt động kinh doanh của công ty đầu tư chứng khoán mà quy định về vốn pháp định sẽ khác nhau như sau:
Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng.
Tự doanh chứng khoán: 100 tỷ đồng.
Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng.
Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng.
Trường hợp doanh nghiệp xin đăng ký kinh doanh cho nhiều ngành nghề thì vốn pháp định là tổng số vốn pháp định tương ứng với từng ngành nghề xin cấp phép. >>> Quan tâm thêm: Thủ tục, điều kiện thành lập công ty đầu tư tài chính
Điều kiện về các loại giấy phép liên quan
Công ty chứng khoán tổng cộng có 4 nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, nguyên tắc cấp phép hoạt động được quy định tại Luật Chứng khoán 2019 như sau:
Để được cấp giấy phép tự doanh chứng khoán phải có giấy phép hoạt động môi giới chứng khoán.
Để được cấp giấy phép bảo lãnh phát hành chứng khoán, cần phải có giấy phép tự doanh chứng khoán.
Điều kiện về vốn pháp định và giấy phép liên quan
Hồ sơ thành lập công ty chứng khoán
Trước khi bắt đầu soạn thảo hồ sơ xin thành lập công ty, bạn cần xác định điều kiện thành lập công ty như: người thành lập, người đại diện theo pháp luật, địa chỉ công ty, tên công ty, vốn đăng ký, ngành nghề kinh doanh… để tránh tình trạng hồ sơ bị trả lại, gián đoạn quá trình xét duyệt hồ sơ.Theo quy định, công ty chứng khoán chỉ được thành lập và hoạt động dưới hình thức công ty cổ phần hoặc công ty TNHH. Hồ sơ thành lập công ty đầu tư chứng khoán bao gồm:
Điều lệ công ty.
Mẫu đơn đề nghị đăng ký giấy phép thành lập.
Danh sách cổ đông sáng lập hoặc nhà đầu tư góp vốn (tùy loại hình).
Giấy ủy quyền (nếu người đại diện theo pháp luật không trực tiếp nộp hồ sơ).
Bản sao công chứng CMND/CCCD/hộ chiếu của cổ đông/thành viên, người đại diện theo pháp luật và người đại diện nộp hồ sơ.
Hồ sơ cần thiết để thành lập một công ty chứng khoán >>> Xem thêm: Kinh nghiệm, thủ tục thành lập công ty nội thất
Quy trình thành lập công ty chứng khoán
Bước 1: Thủ tục cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán.
Bước 2: Đăng ký doanh nghiệp, đăng ký kinh doanh.
Bước 3: Khắc con dấu cho công ty chứng khoán.
Bước 4: Công bố thông tin hoạt động của công ty.
Bước 5: Xác định ngày chính thức hoạt động.
Thành lập công ty đầu tư chứng khoán Trên đây là những gì chúng tôi đã tổng hợp và chia sẻ về điều kiện, hồ sơ và thủ tục thành lập công ty chứng khoán. Hy vọng bài viết này có thể mang lại những thông tin hữu ích cho các doanh nghiệp để họ có thể mở công ty đầu tư chứng khoán theo nguyện vọng của mình. Nếu bạn còn bất kỳ băn khoăn hay vướng mắc nào về quy định thành lập doanh nghiệp đầu tư chứng khoán, đừng ngần ngại liên hệ với Yes Office để được tư vấn miễn phí nhé!YES OFFICE
Tòa nhà Vietcomreal, 68 Nguyễn Huệ, P. Bến Nghé, Quận 1, TP. HCM
Ông Việt Phạm tốt nghiệp trường đại học Kinh Tế TP. HCM, tại đây ông học chuyên ngành quản trị kinh doanh và tốt nghiệp năm 2014. Từ năm 2015, ông tham gia vào thị trường văn phòng và hợp tác với nhiều tòa nhà . Với kinh nghiệm hơn 9 năm trong ngành văn phòng ảo, văn phòng chia sẻ và văn phòng dịch vụ. Tiếp nối thành công và với vốn kinh nghiệm tích lũy, đến năm 2020 ông trở thành giám đốc kinh doanh cho công ty cổ phần Yes Office bên mảng dịch vụ cho thuê văn phòng tại TP HCM. Dù bắt đầu hoạt động ở thời điểm bùng phát dịch COVID-19, nhưng Yes Office đang dần khẳng định vị thế trên trị trường và chinh phục hơn 1200 doanh nghiệp đang tin dùng dịch vụ.
Việt Phạm 
05/06/2023 
Tin tức 
Để lại bình luận